处罚对象

处罚事由

处罚内容

中国民生银行股份有限公司吉林分行

1、未按规定履行客户身份识别义务。

2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

对中国民生银行股份有限公司吉林分行处以20万元罚款

中国民生银行股份有限公司吉林分行1名相关责任人

同上

对1名相关责任人处以1万元罚款。

华泰证券股份有限公司浙江分公司

未按照规定履行客户身份识别义务；

2.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务，处以25万元罚款; 未按照规定报送大额交易和可疑交易报告，处以20万元罚款。以上罚款合计45万元。

另对华泰证券股份有限公司浙江分公司3名相关责任人员共处以4万元罚款。

民生银行杭州分行

(1) 未按规定履行客户身份识别义务；

(2)未按规定进行大额和可疑交易报告。

.根据《反洗钱法》，对两项违法行为分别处罚款35万元、20万元。

中国银行浙江省分行

(1) 未按规定履行客户身份识别义务；

(2) (2)未按规定进行大额和可疑交易报告

根据《反洗钱法》，对两项违法行为分别处罚款30万元、20万元。

中国农业银行股份有限公司大连市分行

未按规定履行客户身份识别义务；
未按规定保存客户身份资料和交易记录；
未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。

2016年1月1日至2017年3月31日，中国农业银行股份有限公司大连市分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，根据《反洗钱法》第三十二条规定，处以40万元罚款，同时对该行4名直接责任人员处以5万元罚款。

华夏银行股份有限公司大连分行

未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；3、3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。

2016年1月1日至2017年3月31日，华夏银行股份有限公司大连分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，根据《反洗钱法》第三十二条规定，处以25万元罚款，同时对该行2名直接责任人员处以2万元罚款。

招商银行股份有限公司济南分行

未按照规定履行客户身份识别义务。
未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

对该单位处40万元罚款、并对2名相关责任人员共处6万元罚款。

中国人民财产保险股份有限公司临汾市分公司

未按规定履行客户身份识别义务；

未按规定报送可疑交易报告。

对单位处以20万元罚款，对1名相关责任人处以1万元罚款。