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期货反洗钱案例
一、关于盗码对敲违
案例1：委托人采取对敲交易方式转移客户账户资金情况简述：2008年5月，聚乙烯某合约价格异常，A期货客户甲某与B期货公司客户乙某涉嫌对敲交易，对敲金额2.5万元。
案件调查：经查，客户乙某为新入期市交易客户，将自己账户和密码委托给网上认识的自称为操盘手的甲某全权操作，由于对期货市场不了解，误以为亏损均为正常交易。
处置：立即采取紧急事后处置措施，要求A期货公司限制客户甲某帐户出金，目前甲某帐户资金已被A期货公司成功冻结；建议客户报案，通过司法途径挽回损失，客户乙某已向当地公安机关报案，案件正在侦查过程中；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定，拟给予客户甲某相关处罚。
案例2：盗用他人账户采取对敲交易方式转移资金案例
情况简述：2008年8月，A期货公司报告其客户甲某反映交易账户被盗，发生多笔非本人操作的交易，涉及损失在20万元左右。
案件调查：经查，客户甲某该日在我所棕榈油、豆油等三个合约上进行交易，当日亏损19万元，基本上均与B期货公司客户乙某成交，乙某当日在我所共盈利17万元。乙某承认其同甲某都曾在A期货公司做交易，无意中看到甲某帐户信息，遂又在B期货公司开户，通过对敲交易转移甲某资金。
处置：立即采取紧急事后处置措施，要求B期货公司限制客户乙某出金；后经调解，客户乙某已将上述转移甲某的资金全部返还，受损方因盗码蒙受的损失被全部追回；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定拟给予乙某相关处罚。
二、关于关联码对敲
案例1：单位、个人客户采取对敲交易方式转移资金案例
情况简述：2008年9月，A期货经纪公司客户甲公司和B期货客户乙某在豆二、豆油、聚乙烯多合约进行对敲交易，涉嫌影响期货价格同时转移资金。
案件调查：经查，客户甲公司在豆二某合约、聚乙烯某合约以及豆油某合约上与客户乙某对敲交易，交易价差最大900余点，导致甲公司累计亏损202万元。经查实，客户乙某系甲公司的员工，甲公司为方便提取现金遂采取了此手段转移资金。
处置：及时进行调查，并与公司和客户进行了联系，限制盈利客户乙某的出金；经调解，乙某已将对敲盈利202万元以银行汇款的方式返还至甲公司帐户；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定，拟给予该客户相关的处罚。
三、关于自成交违规交易
案例1：采取自成交影响交割结算价意图避税案例
情况简述：2008年5月，豆油805合约进入交割月，某单位客户乙通过5家期货公司利用5个关联客户码采取对敲和自成交方式，分两个交易日将合约价格抬高500点和近400点，同时另一单位客户丙于5月#日通过自成交致使豆油805合约在跌停板价位收盘，价格下跌600余点。
案件调查：经查，客户丙持空头头寸，此次自成交打低价格后申请滚动交割，其目的是为了少缴增值税；而单位客户乙持大量多头头寸，对敲的目的正好相反，是为了多抵扣增值税。因此造成豆油805合约期价大幅波动。
处置：及时进行调查，联系经纪公司提醒客户乙、丙注意交易行为，禁止类似交易；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定，拟给予上述客户相关处罚。
案例2、采取自成交交易制造虚假持仓盈利案例
情况简述：2008年1月，聚乙烯某合约价格异常，客户丁某采取自成交的方式将合约价格打低540点。
案件调查：经查，客户丁某持有1手空仓，为避免因资金不足而需追加资金，间接打低结算价，致聚乙烯合约上当日持仓为盈利状态。
处置：及时进行调查，联系经纪公司提醒客户丁某注意交易行为，禁止类似交易，并根据相关制度规定给予违规客户一定的处罚。
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