近年来，随着证监会对非法证券期货活动打击力度的不断加大，不法分子从事非法证券期货活动的手法不断翻新，非法活动的隐蔽性也越来越强。我司整理部分案例，加强对投资者的教育 ，响应3.15，提醒广大投资者增强风险意识，保持理性投资心态，珍惜自己的钱财，主动远离非法证券期货活动，谨防上当受骗。

一、“境外期货”高风险 谨防山寨公司骗

◆案情概要：涉案人李某以香港恒生指数期货为噱头, 精心编织了一个“低门槛、高收益”境外期货理财陷阱。首先是虚张声势。李某自称是香港某投资有限公司（并无香港期货业务牌照）的代理商，向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。其次是租用高档办公场所。他租用上海市某高档办公楼作为经营场所，让投资者误以为公司实力雄厚。再次是提供“贴心”服务。他让员工大肆鼓吹股指期货的赚钱效应，派人上门签定合同，由专人“免费”提供指导，费尽心机来打消投资者的各种顾虑。最后是施以蝇头小利。他设立其全程控制的股指期货交易网站，先指使员工指导投资者买卖期货赚点微利，以后逐步让投资者加大筹码，直至保证金损失殆尽。在短短的5个月里，李某即招揽了32名客户，收取客户131万保证金，造成客户94万元损失。

◆案情警示：非法期货活动之所以得逞，在于其利用投资者的侥幸心理和欠缺的投资理财知识。因此，要避免掉入陷阱，投资者要掌握投资理财的基本知识，切实提高自身的防范和识别能力，为自己的财产“投保”一份必需的“平安险”。一是要核实相关机构的经营资质。设立期货公司，须经国务院期货监督管理机构批准。二是要了解期货投资的风险。期货投资的风险本身就比股票投资大，正规期货交易的保证金收取有严格规定，门槛较高；而非法期货投资采用极低保证金比例吸引投资者，其蕴藏的风险更是高于正规期货投资。三是要正视涉外期货投资维权问题。由于涉及境外，而期货交易过程又由所谓外资代表处一手操控，监管部门查证起来相当困难。资金一旦转移至境外，即便犯罪嫌疑人被抓获，投资款项亦很难予以追回。四是要识别非法期货交易的资金交付特点。编织种种理由要求投资者将保证金存入私人账户，往往是非法期货交易行为的重要特点，广大投资者切勿上当。

二、“牛股”消息君莫信，汇款之前请三思

◆案情概要:赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手”，宣称曾在多家知名证券公司工作，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹嘘其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方式指导投资者买卖股票，以“指导费、咨询费、服务费、会费”等名义收取投资者800余万元，投资者亏损严重。

◆案情警示:近期随着股市火爆，非法证券咨询又开始改头换面，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票买卖信息，并信誓旦旦承诺包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛，对非法证券投资咨询的辨识可从以下方面予以核实和判断：

一是核实公司及从业人员身份。首先通过工商局网站查询公司是否注册登记；其次通过中国证券业协会网站核实公司及人员是否有证券投资咨询资格。如都查询不到，即存在欺诈嫌疑。

二是核实公司地址。李鬼网站或公司往往冒充正规公司，一般不设营业场所，如投资者提出到公司现场洽谈，其工作人员都以各种理由拒绝；而一些不法分子则利用投资者身在异地、不便于实地考察的特点只发展异地客户。

三是判断“牛股信息”的可靠性及合理性。不法分子往往用“内幕信息”、“大资金操纵股票”来吸引客户，但必须清楚，不法分子实际并无这些信息和能力，如能翻倍，他本人为何不依靠这些信息获利，且利用内幕信息交易和操纵股价都是违法犯罪行为。

四是判断使用个人银行账户收款的可疑性。合法机构都使用公司账户收款，使用个人账户收款即存在非法嫌疑。

不法分子得逞的关键在于利用了各种似是而非的信息，在转账汇款前与亲朋好友多商量、多问几个为什么、到有关政府部门网站查询相关信息都有助于辨别信息真伪、降低风险。