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关于做好大商所实际控制关系账户报备工作有关事项的通知
关于做好实际控制关系账户报备工作
有关事项的通知
大商所发〔2011〕49号
各会员单位：
为切实做好实际控制关系账户报备工作，按照《关于<大连商品交易所异常交易管理办法（试行）>有关实际控制关系账户监管标准的通知》要求，现将有关事项通知如下：
一、2011年4月15日前，各期货公司会员应按照交易所规定，敦促2011年3月14日前已开户客户完成实际控制关系账户信息申报工作，并按要求向交易所提交相关信息。
二、自2011年3月14日起新开户客户，各期货公司会员应按照交易所规定，要求客户申报及提交相关材料，并按要求及时向交易所提交相关信息。
三、各非期货公司会员应在2011年4月15日前，按照规定直接向交易所申报相关情况。
四、2011年3月22日，我所将在会员服务系统开通实际控制关系账户信息申报功能，各期货公司会员和非期货公司会员应通过会员服务系统完成信息申报工作，并妥善保管相关材料。
各会员单位应当切实履行客户交易行为管理职责，积极配合相关开户人做好实际控制关系账户报备工作，及时发现、及时报告、及时制止相关开户人的失信行为。
联系人：徐毅、汪红梅
联系电话：0411–84808609，0411-84808845
传真号码：0411-84808318
联系地址：大连市会展路129号期货大厦A座9楼监察部
邮政编码：116023
特此通知！
附件：实际控制关系账户申报表
二○一一年三月十四日
附件：
实际控制关系账户申报表（K-1表）（模板）
大连商品交易所
注：1.标注“*”的选项为必填项；其他选项可根据实际情况填写。
2.如报告主体与1个以上的其他主体存在实际控制关系，则须填写相应数量的《实际控制关系账户申报表》进行申报，但第一部分内容只填写一次即可。
申报人： （签字）
年 月 日
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第一部分：申报人信息
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个人客户
填写信息 |
*姓名
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*交易编码
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*身份证号码
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联系电话
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开户会员名称
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单位客户
填写信息 |
*名称
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*交易编码
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*组织机构代码
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联系电话
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开户会员名称
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客户类型
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A. 生产企业 □
B. 加工企业 □
C. 贸易公司 □
D. 投资公司 □
E. 其他（请详细说明）_____________________________
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主营业务
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是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
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第二部分：实际控制关系账户信息
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实际控制
关系账户 相关信息 |
1、是否实际控制其他主体（个人客户或单位客户）的期货交易? 是□ 否□
如果是，请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息：
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所控主体为个人客户时：
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*姓名
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*交易编码
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*身份证号码
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联系电话
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开户会员名称
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实际控制
关系描述 |
(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)
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所控主体为单位客户时：
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*名称
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*交易编码
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*组织机构代码
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联系电话
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开户会员名称
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主营业务
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实际控制
关系描述 |
(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)
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是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
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2、是否被其他主体（个人或单位）实际控制期货交易? 是□ 否□
如果是，请根据控制主体的性质填写控制客户的以下相关信息：
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控制主体为个人客户时：
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*姓名
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联系电话
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*身份证号码
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实际控制
关系描述 |
(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)
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是否参与过期货交易? 是□ 否□
如果是，请继续填写以下内容：
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开户会员名称
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交易编码
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控制主体为单位客户时：
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*名称
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联系电话
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*组织机构代码
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主营业务
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实际控制
关系描述 |
(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)
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是否参与过期货交易? 是□ 否□
如果是，请继续填写以下内容：
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开户会员名称
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交易编码
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是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
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第三部分：申报人承诺
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1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2.本人承诺当所申报内容发生变更时，及时履行变更申报义务。
3.本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。
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